Аудит ИТ, Системы управления, Процессов и структуры предприятия.

Профиль аудитории:

• Руководители, собственники бизнеса, специалисты по процессному управлению, бизнес аналитики, специалисты по бизнес процессам, методологи.

По окончании курса слушатели смогут:

• Сохранить и усилить свой контроль за компанией
• Укрепить свою власть
• Выстроить более эффективную систему управления
• Видеть предпосылки разрушения компании изнутри и принимать превентивные меры
• Изучить способы повышения эффективности работы компании за счет регулярных внешних и внутренних аудитов
• Узнаеть современные подходы к внутреннему аудиту, контроллингу и мониторингу
• Правильно ставить цели для внешнего и внутреннего аудита
• Узнаеть, как выбирать подрядчика для внешнего аудита
• Существенно снизить затраты на ИТ, в т.ч. на сервера, ПО и ИТ персонал
• Снизить риски простоя из-за возможных отказов ИТ сервисов
• Оптимизировать затраты на моделирование бизнес архитектуры
• Снизить издержки за счет более рационального выстраивания бизнес процессов
• Знать, в каких процессах нужно контролировать результат, а в каких необходимо жесткое соблюдение регламента
• Знать, какие процессы лучше перестроить согласно принципов холакратии, а для каких оставить классическое иерархическое управление.
• Знать признаки отставания организационной структуры от потребностей бизнеса.

Модуль 1. Введение

• Понятие мониторинга, контролей, контроллинга и аудита.
• Цели аудита.
• Вопросы, которые интересуют собственников бизнеса при проведении аудита.
• Вопросы, которые интересуют руководство компании при проведении аудита.
• Вопросы, которые интересуют руководителя подразделения при проведении аудита.
• Сопротивление сотрудников при проведении аудита: причины, способы преодоления.
• Устав аудита.
• Управление рисками при проведении аудита.
• Анализ перспектив и планов развития бизнеса.

Модуль 2. Социальные законы и факторы развития организации

• Формальные и неформальные группы. Властные группировки. Оценка амбиций и лояльности подчиненных. Техники и приемы укрепления власти.
• Законы Паркинсона для развития больших организаций.
• Этапы жизненного цикла организации по Адизесу и «болезни» свойственные этим этапам.
• Оценка компетенций управляющей команды по Адизесу. Выявление недостающих компетенций.
• Когнитивные искажения и профессиональная деформация.
• Токсичные сотрудники и руководители.
• Сознательные и подсознательные установки и мотиваторы собственника бизнеса.
• Интересы и амбиции генерального директора.
• Интересы внешних аудиторов.
• Способы манипуляции аудитором. Методы давления на аудитора.
• Использование внешних аудиторов в личных интересах.
• «Обычная» и «правильная» мотивации владельца бизнес процесса.
• Признаки несоответствия организационной структуры интересам бизнеса.

Модуль 3. Оценка корпоративных факторов влияния и их аудит.

• Корпоративные факторы влияния согласно Cobit.
• Оценка вовлеченности, профиля мотивации, ценностей, проактивности сотрудников.
• Оценка токсических свойств работников: конфликтность, депрессивность, алкогольная и прочие зависимости, воровство, коррупция, обидчивость, пессимизм.
• Определение неформальных лидеров и группировок.
• Оценка профессиональных компетенций.
• Пути решения выявленных проблем.

Модуль 4. Аудит процессов и орг. штатной структуры

• Цели аудита.
• Инструменты аудита.
• Заказчики аудита.
• Внутренние аудиторы.
• Внешние аудиторы.
• Устав аудита.
• Контроллинг и мониторинг бизнес процессов.
• Блиц-опрос: Нарушенные процессы. Процессы без владельца. Процессы, нуждающиеся в реинжиниринге. Процессы с размытой ответственностью.
• Разделение всех процессов на при вида: фискальные процессы, консервативные процессы, требующие жесткой регламентации, и процессы, склонные к динамическим изменениям.
• Принципы построения, контроля и аудита для каждого вида процессов.
• Выделение процессов, которые можно выстроить по принципам холакратии.
• Оценка 360 и выявление токсичных сотрудников.
• Анализ процессов, которые искажают токсичные сотрудники.
• Реинжиниринг поврежденных процессов.
• Анализ контрольных и согласующих операций в бизнес процессе, сокращение контрольных операций в пользу самых экономически обоснованных операций.
• Аудит системы управления корпоративной бизнес архитектурой предприятия. Соответствие системы задачам бизнеса. Оценка соответствия глубины описания бизнес процессов потребностям бизнеса. Аудит знаний пользователями регламентов бизнес процессов.
• Анализ времени выполнения операций. Использование систем видео-аналитики и DLP систем. Изменение функционала исполнителя операции и оптимизация орг. штатной структуры.

Модуль 5. Аудит ИТ

• Международные стандарты по аудиту: Стандарт ITAF, Стандарт «Cobit 5 for Assurance», Стандарт IIA, Стандарты «ISAE No. 3402» и «SSAE No. 16», Стандарт PCAOB, Стандарты ISO27001 и ISO27002, Стандарт ISO 20000, Стандарт ITIL, Стандарт PCI DSS, Стандарт NIST, Стандарт ISF.
• Оценка факторов влияния потребностям бизнеса по Cobit: Принципы, политики и подходы, Процессы, Организационная структура, Культура, этика и поведение, Информация, Услуги, инфраструктура и приложения, Люди навыки и компетенции.
• Устав ИТ аудита по Cobit:Цели, Заказчик, Сроки, Объем работ, Орг. штатная структура, Распределение обязанностей, Ответственность за результаты, Процедуры, Формат отчетного документа.
• Пример Устава Ит аудита по Cobit
• Формы проведения внешнего и внутреннего ИТ-аудита по Cobit: Обследование и обзоры безопасности информационных систем, Сертификация, Аттестацию, Технические экспертизы, Различные формы контроля качества.
• Принципы построения системы контролей. Акт Сарбейнса-Оксли и информационные технологии. Параграфы 302 и 404. Элементы системы внутреннего контроля Sarbanes-Oxley (SOx).
• Этапы работы по разработке и внедрению системы внутреннего контроля Sarbanes-Oxley (SOx): оценка объема проекта и планирование работ; определение существенных счетов компании (материальных и нематериальных); установление бизнес-процессов компании, важных с точки зрения существенных счетов; описание структуры выделенных процессов; определение рисков и их предварительное ранжирование; проведение оценки наиболее существенных рисков и их ранжирование;описание/разработка системы внутреннего контроля; проведение первичной оценки эффективности систем внутреннего контроля; настройка системы тестов и процедур для проведения периодического тестирования системы внутреннего контроля и формирования рекомендаций по их улучшению. Состав проектной группы внедрения системы внутреннего контроля Sarbanes-Oxley (SOx); Контрольные процедуры для Sarbanes-Oxley (SOx); Общие ИТ-контроли для SOX. Как выполнить требования SOX (аудиторов из BIG4) к ИТ.
• Проверка ИТ службы при финансовом аудите: Логический и физический доступ, Эксплуатация информационных систем, Управление изменениями в информационных системах.
• Оценка процедур стратегического планирования, документов, целеполагания и управления по целям предприятия. Оценка того, насколько ИТ служба понимает текущие и будущие потребности бизнеса. Оценка соответствия факторов влияния ИТ службы на компанию. Оценка понимания руководством компании новых технологий и возможностей, которые несет ИТ для бизнеса.
• Аудит данных на соответствие Cobit: Требования к информации, Устав данных, Владельцы данных, Кураторы данных, Стоимость данных, Отказ от хранения расчета неиспользуемых данных, Оптимизация пользовательских форм и процедур, Контроль качества данных, Возможности технологии BigData.
• Аудит информационных систем: Инвентаризация ПО и лицензий Архитектура ИС предприятия. Эргономика. Оценка степени удовлетворенности пользователей.
• Методика APDEX – стандарт оценки производительности корпоративных приложений. Качество и эффективность интерфейсов между системами. Шины данных.
• Аудит веб приложений.
• Бенчмаркинг затрат на ИС предприятия.
• Оптимизация процессов и систем.
• Аудит процессов и устройств печати с целью снижения издержек компании: Бенчмаркинг себестоимости собственной печати и аутсорсинга печати. Оптимизация оборудования. Оптимизация документов и документооборота. Экономическая эффективность внедрения Electronic Data Interchange.Экономическая эффективность электронной подписи.
• Аудит связи: Выбор оптимального провайдера и тарифов. Бенчмаркинг. Обоснование оптимальных затрат на связь.
• Аудит работы ИТ персонала и организационной структуры ИТ: Бенчмаркинг показателей. Показатели мотивации, качества работы и ответственности персонала. Показатели производительности и утилизации рабочего времени.  Экономические показатели аутсорсинга ИТ работ.
• Аудит ИТ инфраструктуры. Технологии аудита, Программные средства для аудита, Бенчмаркинг. Оптимизация затрат на инфраструктуру
• Аудит информационной безопасности. Системы удалённого доступа. Шлюзы доступа в Интернет. Системы антивирусной безопасности. Системы резервного копирования данных. Бенчмаркинг. Оптимизация затрат на ИБ.
• Аудит «теневых ИТ». Оценка рисков. Оценка возможностей.
• Аудит закупок для ИТ: Сравнение стоимости владения брендового и «no name» оборудования. Тендерные площадки. Выявление коррупции при закупках. Бенчмаркинг.
• Оптимальные процедуры и регламенты.
• Способы снижения издержек ИТ в условиях кризиса. Снижение расходов компании за счет инвестиций в ИТ.